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　　起原：海外金融报

　　5月23日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者接收存违纪步履，华西证券一买卖部及算计肃肃东说念主被监管警示。

　　分析东说念主士以为，券商违纪接收投资者的步履屡禁不啻，其主要原因在于部分券商为了追求快速推广业务和加多商场份额，不吝冒险违纪操作。要根治此类行业恶疾，关节在于均衡功绩增长与合规盘算之间的关系。

　　违纪揽客被警示

　　5月23日，浙江证监局发文称，经查，华西证券股份有限公司义乌商城正途证券买卖部（下称“义乌商城正途证券买卖部”）存在从业东说念主员违纪交付证券牙东说念主之外的个东说念主进行投资者接收步履的步履，违犯了算计王法。

　　把柄算计王法，浙江证监局决定对义乌商城正途证券买卖部取舍出具警示函的行政监督束缚要领，并记入证券期货商场诚信档案。

　　同期，监管部门条目义乌商城正途证券买卖部应当长远吸取警戒，取舍有用要领作念好整改责任，并对算计背负东说念主员进行追指责责。此外，该买卖部要进一步加强合规束缚，提高职工合规意志。

　　另外，魏谦手脚义乌商城正途证券买卖部肃肃东说念主，对上述违纪步履负有背负，被取舍责令改正的行政监督束缚要领。童学俊手脚华西证券浙江分公司肃肃东说念主，对所辖证券买卖部合规运营不到位承担背负，被取舍出具警示函的行政监管要领。

　　此前，华西证券另一买卖部也因违纪揽客被追责。3月21日，重庆证监局公告败露，华西证券重庆分公司所辖证券买卖部部分职工存在交付证券牙东说念主之外的第三方接收客户的步履，同期分公司对职工执业步履束缚不到位。重庆证监局条目其立即整改，讲究背负，并加强里面合规培训。

　　行业恶疾待解

　　2024年于今，已有华龙证券、天风证券、长江证券、国金证券、星河证券、招商证券、光大证券、华西证券等多家券商因违纪揽客等原因被罚。

　　1月23日，上海证监局发文称，光大证券职工张欧在上海金山区卫清西路证券买卖部从业手艺，存在违纪交付证券牙东说念主之外的个东说念主进行投资者接收步履的情形，被取舍出具警示函的行政监管要领。

　　盘古智库高等盘考员余丰慧在给与《海外金融报》记者采访时默示，券商在交付第三方接收客户上屡屡“栽跟头”，主要原因在于，部分券商为了追求快速推广业务和加多商场份额，而取舍了较为激进的营销战术。通过第三方接收客户，不错在短时候内速即扩大客户基础，但这种口头也掩盖着较高的合规风险。

　　“部分第三方机构可能给与不方正妙技蛊卦客户，如夸大收益、守密风险等，这不仅损伤了投资者利益，也给券商本人带来了监管处罚的风险。”余丰慧默示，部分券商里靠近第三方配合方的监督和束缚不及，亦然导致问题频发的原因之一。

　　要根治券商行业在交付第三方接收客户上的恶疾，关节在于均衡功绩增长与合规盘算之间的关系。余丰慧进一步分析称：

　　一方面，券商需要提高里面风控表率，加强对第三方配结伴伴的审查和监控，确保其步履适当法律法则条目。同期，加强职工培训，提高全员合规意志，让每一位职工齐相识到合规盘算的纷乱性。

　　另一方面，监管部门应握续强化监督查验力度，对违纪步履进行严厉处罚，酿成有用的震慑作用。同期，荧惑券商探索更多正当合规的客户拓展渠说念，从根柢上措置“功绩蹙悚”带来的问题。

背负裁剪：常福强